Prevenção à Lavagem de Dinheiro , Terrorismo e KYC

Professor: 

Rodrigo Vogliotti

Gestor de Banco e Professor

Mestre em Finanças Estratégicas, MBA em Data Mining e Modelagem Estatística e MBA em Auditoria Interna de Instituições Financeiras. Graduado em Administração de Empresas e Ciências Contábeis.

Atua há mais de 20 anos no mercado financeiro com amplo conhecimento em serviços e produtos financeiros, incluindo varejo e banco corporativo. Conhecimento profundo de gestão de risco e estrutura de controle interno, como Basileia II e III e COSO, incluindo desenvolvimento de novos produtos, autoavaliação de riscos e controle, indicadores-chave de risco, captura e análise de dados e alocação de capital.

Professor da Faculdade Fipecafi e em outras universidades nos cursos relacionados à gestão de riscos, compliance, finanças e controles internos. Eleito melhor professor da Educação Executiva pela Fipecafi/USP.

Certified Internal Auditor pela IIA Brasil.

OBJETIVO DO CURSO:

Explore os intricados aspectos da lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e conceitos-chave de KYC. Este curso abrange desde a compreensão dos estágios da lavagem de dinheiro até a aplicação prática da legislação. Desenvolva habilidades essenciais para a prevenção, identificação e gestão de riscos, garantindo conformidade e segurança no ambiente financeiro. Aprenda com estudos de caso reais, avaliações de risco e análises de políticas, proporcionando uma visão abrangente e prática para profissionais e interessados no tema.

PÚBLICO ALVO:

Profissionais e estudantes que desejam conhecer e aprofundar o conhecimento sobre lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo, bem como as metodologias de combate e prevenção.

Conteúdo Programático: 

Módulo 1: Introdução ao Curso

?Aula 1: Boas-vindas e Apresentação do Curso

Módulo 2: Compreendendo a Lavagem de Dinheiro

?Aula 2: O que é Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo

?Aula 3: Situações de Lavagem de Dinheiro

?Aula 4: Os 3 Estágios da Lavagem de Dinheiro

?Aula 5: Estudos de Caso: Exemplos Reais de Lavagem de Dinheiro

?Aula 6: QUIZ

Módulo 3: Fundamentos da Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)

?Aula 7: Introdução a PLD

?Aula 8: Importância e Impacto da PLD

?Aula 9: Consequências da Não Conformidade

?Aula 10: QUIZ

Módulo 4: Conceitos Chave em PLD/FT e KYC

?Aula 11: Abordagem Baseada em Risco

?Aula 12: Avaliação de Risco em PLD

?Aula 13: Estrutura de um Programa de Compliance em PLD

?Aula 14: Avaliação Prévia e KYC (Know Your Customer)

?Aula 15: Avaliação Aprimorada e PEPs (Pessoas Expostas Politicamente)

?Aula 16: QUIZ

Módulo 5: Casos Práticos e Aplicação da Legislação

?Aula 17: Casos de LD e Financiamento ao Terrorismo (FT)

?Aula 18: Papel do COAF na Regulação

?Aula 19: Políticas de Prevenção à LD e FT

?Aula 20: Monitoramento e Reporte de Operações Suspeitas

Aula 21: QUIZ