Canais de Ética Empresarial: Investigação de Denúncias Anônimas

Objetivo: O canal de denúncia anônima tem sido apontado nos últimos anos, como um instrumento eficaz no combate a atos ilícitos, fraudes e manipulações contábeis e atividades de não conformidade com o Código de Ética e Conduta das empresas, quer por questões de rapidez na detecção do fato, quer por redução dos incentivos comportamentais, tanto na área pública quanto privada. Este curso ajudará a desenvolver uma base sólida para a criação de um plano de respostas as denúncias anômimas. Isto inclui a análise técnica e qualificação prévia (tratamento preliminar, análise dos elementos com classificação de risco, plano de trabalho e investigação in loco), com o objetivo de averiguar os fatos ocorridos, quantificar as perdas e identificar as pessoas e entidades potencialmente envolvidas em atividades de não conformidade relacionadas a desvios de conduta e em atividades ilícitas em situações de suspeita ou alegação de fraude, apropriação indébita de ativos, supressão ou omissão de transações nos registros contábeis, entre outros.

Público Alvo: Gestores de Contabilidade, analista contábeis, contadores,  administradores, auditores internos e profissionais que atuam na área jurídica e auditores internos e profissionais que atuam na área jurídica e de compliance.

Carga Horária: 4 horas

Próxima Turma: 12/06/2024 das 09h às 13h

CURSO ONLINE AO VIVO: WENCAM, MICROFONE, CHAT E APRESENTAÇÃO.

Conteúdo programático:

1. Fraude. Conceitos gerais. Principais tipos de fraudes.
a. Triângulo da fraude. 
b. Perfil do fraudador.
c. Mecanismo de prevenção

2. Visão geral do processo de investigação.
a. Recebimento da denúncia.
b. Tratamento da denúncia (elementos e níveis de criticidades).
c. Planejamento da investigação.
d. Investigação.
e. Conclusão.

3. Overview de Técnicas de entrevistas relacionado à investigação de fraudes

4. Background check. O que é e qual o objetivo.
a. Fluxo de coleta de dados.
b. Principais fontes de consulta.
c. Conflito de interesse (case)

5. Visão macro da computação forense em processos de investigação.
a. Fluxo de coleta de dados.
b. Fluxo de análise e preservação dos dados

6. Modelo de relatórios de investigação para uso interno e externo

7. Cases